FPの職業倫理・関連法規
FP技能検定2級 学科 用語
FPが顧客に助言する際に守るべき職業倫理（顧客情報の守秘、リスクを含めた説明など）と、税理士法・弁護士法・社会保険労務士法・金融商品取引法・保険業法などの関連法規です。これらの資格や登録のないFPは、個別具体的な税務相談や申告書の作成代行、法律事務の代理、有償の投資助言、年金請求手続の有償代行などを行えず、一般的な情報提供にとどめます。
取り違えやすい用語
- 公的年金の受給見込額の試算・説明（一般的な情報提供で可）と年金請求手続の有償代行（社会保険労務士法に違反）
- 景気動向や企業業績の情報提供（可）と個別銘柄の投資タイミングの有償助言（金融商品取引業の登録が必要）
- 任意後見受任者や公正証書遺言の証人になること（資格がなくても可）と遺産分割協議の代理（弁護士法に違反）
試験での出方
- 職業倫理に照らして、FPの顧客に対する行為のうち適切なものを選ぶ（2024年5月 問1、2024年9月 問1）
- 関連法規に照らして、資格や登録のないFPの行為のうち不適切なものを選ぶ（2024年9月 問2、2025年5月公表分 問1）
- 関連法規に照らして、資格や登録のないFPの行為のうち適切なものを選ぶ（2025年1月 問1）
出題された回
全年度から出題。10問で実力を判定します。登録不要。
解説と用語ページは生成 AI が書き、別の生成 AI が確かめています。作り方